2020年度

甘肅省有色工程勘察設計研究院

部門決算說明

   甘肅省工勘院(部門決算報告)公開.doc

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2020年度省級預算執行情況績效單位自評報表

目  錄

一、基本情況

二、績效自評工作組織開展情況

三、部門整體支出績效自評情況分析

四、部門預算項目支出績效自評情況分析

五、績效自評結果擬應用和公開情況

六、其他需要說明的問題

七、相關附件

附件1：部門整體支出自評表

附件2：部門預算項目支出績效自評結果匯總表

附件2-1：武威市民勤縣地質災害詳細調查項目

附件2-2：武威市古浪縣地質災害詳細調查項目

附件2-3：預算績效目標編制及預算績效評價項目

附件2-4：政府會計制度用友軟件維護及服務項目

附件2-5：定西市岷縣風險調查項目

附件2-6：天水市秦州區皂郊鎮風險調查項目

附件2-7：天水市秦州區秦嶺鎮風險調查項目

附件2-8：自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目

一、基本情況

（一）部門主要職能

甘肅省有色工程勘察設計研究院為甘肅省有色金屬地質勘察局下屬的事業單位，注冊資金200萬元。目前擁有巖土工程勘察、工程測量、地質災害危險性評估、地質災害治理工程勘察、設計、施工、監理、環境工程設計、環境污染防治工程等9個甲級資質和土地規劃、建設項目水資源論證、液體礦產勘察、地理信息系統工程、不動產測繪、測繪航空攝影、攝影測量與遙感、地基與基礎施工等8個乙級資質，2009年通過質量管理體系和職業健康安全管理體系認證。主營業務范圍如下：

1.國土規劃

2.工程測量

3.工程樁動測

4.地基基礎施工

5.環境工程設計

6.巖土工程勘察

7.液體礦、地熱勘察

8.水文地質、工程地質、環境地質勘察

9.地質災害調查、評估、勘察、設計、監理

10.城市地質、農業地質調查及評價

11.水土環境調查評價

12.自然資源調查及確權

13.土地規劃及整理設計

14.水、土污染修復及環境影響評價

15.技術咨詢、工程咨詢

16.鉆探工程服務

17.社會穩定風險報告編制及咨詢服務

（二）內設機構及所屬單位概況

1.內設機構：根據上述職責，甘肅省有色工程勘察設計研究院共設立16個內設機構

綜合辦公室：負責配合院各部門的日常工作，處理機關日常事務；組織做好全院各類行政、黨務會議的召開；負責辦公室文檔收發存檔；印章、資質、介紹信管理和使用工作。

工會：組織和指導工會所屬組織獨立自主地開展工作；制定工作計劃和發展規劃；處理各項重大問題的審議、決定以及決定的貫徹落實。

財務部：認真執行《會計法》和國家有關財經法律法規，按規定填制會計憑證，設置賬簿，編制會計報表，按時繳納稅金和主管部門的其他相關費用，接受審計、稅務機關的監督。

人力資源部：負責全院的人事勞資、社保繳納、檔案管理、資質申報等工作。

經營管理部：負責主持院各類項目的招投標工作；負責工程造價工作，并動態跟蹤管理；編制與審核各類項目的預算，確保估算、概（預）算的實用性與準確性。

總工辦：負責各類技術項目的實施；組織編制項目設計，方案和技術成果報告；各類技術項目任務書、合同、標書進行評審；組織各類技術項目設計的審查、確認、存檔并負責交付使用；負責技術項目的監督、檢查、評定工作。

質管辦：負責院質量、職業健康安全管理體系的建設、運行和審核維護工作；對各類項目開展質量監督檢查。

紀檢監察室：負責本單位內部的行政監察工作，貫徹落實國家行政監察法規及我院有關行政監察工作的決定，監察各部門在遵守和執行法律、法規和規章、制度中的問題；貫徹落實關于加強黨風廉政建設的決定，負責監督、檢查和糾正行業不正之風工作，完成我院黨風廉政建設、糾風工作等各項工作任務。

審計部：負責行使監督與服務的職能，對本單位及下屬單位(項目)經濟業務的真實性、合法性、效益性進審計監督，評價內控的完整性和有效性，評價二級單位負責人任期履職情況，參與單位施組評審，對各項目履行全面預算進行監督，審核項目目標成本。

團委：負責完成黨委和上級團委的工作部署和要求，結合本院實際，制定團的工作計劃；定期召開學院團委的各級會議，聽取各團總支工作匯報和情況反映，布置、研討和檢查團的工作。

安全環境部：負責院安全生產、環境等管理工作。

設備材料部：院各類設備、材料的日常采購、管理、維護等工作。

工程公司：組織承擔施工類項目設計、施工、驗收等相關工作和日常管理。

綜合項目部：承擔完成水文地質勘察，巖土工程勘察，地質災害調查、評估、勘察、設計，礦山地質環境保護與恢復治理方案編制，土地復墾方案編制、土地規劃等各類技術項目；負責完成項目的立項與計劃編制、設計（方案）書的編制與審查、野外驗收、成果報告的編寫和圖件的編繪與審查，成果資料與原始資料的匯交歸檔、項目竣工決算等全過程工作。

測量公司：負責承攬完成相關測繪變更、調查、規劃等項目，不動產、航攝、地理信息等項目的系列業務工作。

監理公司：開展地質災害工程項目監理的一系列工作

2.人員概況

我院是省屬事業單位，2020年度我院共有事業編制66人，年末在職人員人數為53人，退休人員3人，已納入社保。與上年相比，在職人員增加2人，具體原因為本年公招3人，退休1人，合計增加2人。

二、績效自評工作組織開展情況

根據《甘肅省財政廳關于開展2020年度省級預算執行情況績效單位自評工作的通知》（甘財績〔2020〕6號）、《甘肅省財政廳關于印發<甘肅省省級預算績效管理辦法>等6個辦法和規程的通知》（甘財績〔2020〕5號）、《財政部關于印發<項目支出績效評價管理辦法>的通知》（財預〔2020〕10號）文件，為積極推動省級績效評價工作擴圍升級，進一步加強和規范預算績效管理，提升各部門及資金使用單位整體績效水平，提高財政資金配置資源和使用效益，我院組織財務部、項目部等相關工作人員積極開展2020年度部門預算執行情況自評工作。

（一）績效評價目的

通過績效目標設定、預算編制、預算配置、預算執行、部門履職盡責情況，以及項目產出和效益情況等方面，綜合分析了我院2020年部門整體支出執行情況。在此基礎上，總結出我院部門整體支出預算績效管理工作中的亮點和經驗；同時，分析存在的問題和不足，找出原因并提出合理的意見建議。為我院以后年度的強化預算編制、優化財政支出結構、提高財政資金使用效益、保障部門履行職責提供決策參考和依據。

（二）自評范圍

1.績效自評單位

按照績效自評工作要求，此次績效自評范圍為：我院2020年度部門決算支出數1016.38,其中涉及的基本支出480.12萬元，項目支出536.26萬元；評價時間為2020年1月1日至2020年12月31日。

2.績效自評項目

我院2020年度部門預算項目支出536.26萬元（當年財政撥款461.27萬元，上年結轉結余74.99萬元），包括威市民勤縣地質災害詳細調查項目、武威市古浪縣地質災害詳細調查項目、預算績效目標編制及預算績效評價報告、政府會計制度用友軟件維護及服務費、定西市岷縣1:5萬風險調查項目、天水市秦州區皂郊區鎮1:1萬風險調查項目、天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查項目、自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目。

三、部門整體支出績效自評情況分析

（一）部門決算情況

1.收入決算情況：甘肅有色工程勘察設計研究院2020年部門財政撥款收入共計1144.97萬元，其中：一般公共預算財政撥款1069.03萬元，其他收入0.95萬元，年初結轉結余74.99萬元。

2.支出決算情況：甘肅有色工程勘察設計研究院2020年部門支出決算數為1016.3861萬元，結轉結余127.64萬元。其中：基本支出480.12萬元，項目支出536.26萬元。

3.結轉結余情況：甘肅有色工程勘察設計研究院2020年結轉結余資金為127.64萬元，其中項目支出結轉結余資金127.64萬元，基本支出未結余。

（二）總體績效目標完成情況分析

我院2020年部門預算執行情況自評得分結果是依據年初設定績效指標及自評表，通過對收集到的佐證材料全面客觀地了解、對比目標值與實際結果后，基于中央政法轉移支付資金實際使用情況，嚴格按照評分標準進行打分，計算出評價得分：91.83分，根據財政部《關于印發<財政支出績效評價管理辦法>的通知》（財預〔2020〕10號）文件規定，績效評價結果等級為：優。

1.總體績效目標

目標1：合理安排基本支出經費，足額發放人員經費。

目標2：完成武威市民勤縣地質災害詳細調查項目，完成報告，錄入數據。

目標3：完成武威市古浪縣地質災害詳細調查項目，完成報告，錄入數據。

目標4：開展定西市岷縣1:5萬風險調查項目工作，并完成項目實地勘察，相關錄入數據庫，遙感解譯分析等前期工作。

目標5：開展天水市秦州區皂郊區鎮1:1萬風險調查工作，并完成項目實地勘察，相關錄入數據庫，遙感解譯分析等前期工作。

目標6：開展天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查工作，并完成項目實地勘察，相關錄入數據庫，遙感解譯分析等前期工作。

目標7：一是完成創新中心自然資源部科技創新平臺制作技術融合交流視頻；二是高層次人才聘用、引進中級職稱或碩士學位以上研發人員、培養技術和管理人員；三是完成干旱區、高寒區礦山地質環境修復技術試驗示范基地建設，并開展相關試驗示范工作；四是后期組織開展技術培訓、會議交流等多項工作。

2.目標實際完成情況

目標1完成情況：基本支出費用合理安排，人員經費已足額發放到位，基本支出全額使用，未結余。

目標2完成情況：武威市民勤縣地質災害詳細調查項目現已完成野外驗收、報告審查，均已通過，轉入數據庫錄入階段。

目標3完成情況：武威市古浪縣地質災害詳細調查項目已完成所有工作，報告提供至省自然資源廳，數據已錄入。

目標4完成情況：項目已完成設計書評審、野外調查、遙感解譯分析以及通過野外驗收，正在根據專家意見修改完善數據，現轉入野外資料修改、報告編寫階段。

目標5完成情況：項目已完成設計書評審、野外調查、遙感解譯分析以及通過野外驗收，正在根據專家意見修改完善數據，現轉入野外資料修改、報告編寫階段。

目標6完成情況：項目已完成設計書評審、野外調查、遙感解譯分析以及通過野外驗收，正在根據專家意見修改完善數據，現轉入野外資料修改、報告編寫階段。

目標7完成情況：該項目資金2020年12月30日下達，截止目前項目已完成技術交流視頻制作，剩余部分預計于2021年12月底完成。

（三）各項指標完成情況分析

根據本次自評工作要求，我院結合2020年度履職工作實際，從部門管理、部門履職效果、能力建設及服務對象滿意度等方面開展部門整體支出績效自評。經對各項履職工作相關資料的整理、匯總分析，綜合評分為91.83分。各項指標完成情況分析如下：

1.部門管理目標完成情況。（20分）

部門管理指標分值20分,得分為17.27分。截止2020年12月31日，我院2020年度基本支出480.12萬元，完成年初預算數267.75萬元的179.32%，項目支出536.26萬元，支出率為80.77%，“三公”經費實際控制率為98.10%，“三公”經費支出有效控制；2020年結轉結余127.64萬元，2019年度部門結轉結余74.99萬元，結轉結余率>0。

2.履職效果目標完成情況。（50分）

履職效果指標分值50分，得分50分。

（1）部門履職目標

履職目標指標分值20分，得分20分。我院積極調動技術力量赴受災地區開展地質災害排查工作，院技術人員克服道路泥濘濕滑、山體落石滑塌、溝道山洪肆虐、吃住物資匱乏等種種困難，逐鄉（鎮）逐村逐戶逐點進行摸排調查，加班加點、夜以繼日，調查統計災害點分布位置、范圍、數量、受威脅群眾財產、人數等，編制完成排查報告，為我省科學救災提供技術支持；8月11日以來，我省隴南地區發生大規模強降雨天氣，部分地區因強降雨引發崩塌、滑坡、泥石流等地質災害，危及人民生命財產安全，情況危急，汛情就是命令，我院作為省地質災害應急排查技術支撐單位，第一時間趕赴災區，排查地質災害隱患點，防患于未然，院各部門聞汛而動，組織多支專業技術力量赴定西、隴南、白銀、武威等地開展地質災害隱患排查工作、為后續救援提供技術支撐。11月18日至20日，積極參與11月18日至20日在江西南昌舉行的第三屆全國礦山資源·環境·生態修復大會，且院領導在大會第二分論壇作“立足生態修復，打造綠色礦山”專題報告。我院過去參與祁連山生態區地質環境問題調查及山水林田湖草項目，充分認識到在當前大環境下，礦山資源保障、生態環境保護、生態修復治理“三位一體”是接下來地質礦山勘察的發展方向，同時也為與我省息息相關的黃河流域水源涵養、生態保護與高質量發展提供思路與技術基礎；項目的實施既保護了群眾的生命財產安全，也改善區域內環境效益。全年無違法違紀情況。

（2）部門效果目標

效果目標指標分值10分，得分10分。我院工作人員調查統計災害點分布位置、范圍、數量、受威脅群眾財產、人數等，編制完成排查報告，為我省科學救災提供技術支持，對隱患點持續排查，為人命群眾的生命財產安全保障提供技術支持和建議；實施項目的同時充分認識到在當前大環境下，礦山資源保障、生態環境保護、生態修復治理“三位一體”是接下來地質礦山勘察的重要性與發展方向，也為與我省息息相關的黃河流域水源涵養、生態保護與高質量發展提供思路與技術基礎。我院工作既保護群眾的生命財產安全，也可有效對大自然生態進行保護，社會效益顯著。

（3）社會影響

社會影響指標分值為20分，得16.67分。2020年度，我院積極推進各項工作的開展，按要求嚴格落實相關政策，無違法違紀情況，本年度獲獎2次：一是《蘭州中川機場油庫增容改造項目地基處理增濕（含水庫）驗證課題》被評為2020年度有色建設行業勘察系統質量管理小組成果競賽活動（部級）三等獎，二是。

3.能力建設目標完成情況。（10分）

能力建設指標分值10分，得分為10分。我院以十八大、十九大精神和習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹執行黨的路線方針政策，落實中央和局黨委重大決策部署，積極落實黨委工作責任，努力推進院各項工作開展。一是“嚴峻”，他指出，目前我院面臨的經濟形勢異常嚴峻，時間已過半，但完成任務到半還差距較大，要求全院干部職工一定要增強危機意識、憂患意識，切實加強攻堅克難、逆勢而為的主動性。二是“敏銳”，他指出，當前社會早已是信息爆炸、信息主導的時代，項目建設更是對信息有著極大的依賴性，要求全院干部職工要把項目建設放在心上，敏銳的捕捉項目信息，為院項目建設獻智獻力。三是“積極主動”，他要求全院干部職工，特別是生產經營單位負責人一定要積極應對，主動出擊銜接項目，千方百計展現院自身優勢，爭取更多更好的項目。四是“精益求精”，他要求全院管理工作必須要精細化，不論是日常事務管理，還是項目管理，特別是項目質量、完成時效、成本管控等方面必須做到制度完善、管控有效、精益求精。五是“安全廉潔”，他要求全體干部職工要牢固樹立“安全生產”的本位意識，時刻講安全、想安全、保安全。同時要在工作中潔身自好，管好自己，管好部門同志，堅決杜絕損公肥私的蛀蟲行為，干凈清廉的為院地勘經濟高質量發展做出自己的貢獻。

（1）長效管理

長效管理指標分值為4分，得4分。以中期規劃建設完備程度進行體現。我院領導與金川公司鎳鈷研究設計院領導進行了座談。強調從以往傳統地勘、測繪合作項目，進一步拓展礦山生態修復、地理空間信息系統及礦山地質環境修復工程技術創新中心新領域的合作，在金川公司鎳鈷研究設計院提供的良好平臺下，加強雙方合作，實現雙方共贏。探討了大型企業和國家級重點實驗室管理辦法，就下一步高寒半干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心設立部級實驗室，提出了建設思路。2020工作總結會議表決通過了《地信測繪項目質量管理辦法》和《水工環項目質量管理辦法》，為后續相關工作開展提供方向指導。

（2）人力資源建設

人力資源建設指標分值為3分，得3分。以人員培訓機制完備性進行體現。我院根據人力資源管理需求，積極開展相關人員培訓工作，以完備的培訓機制來促進人員能力的提升，人力資源配置的全面升級提升保障部門整體工作的有效開展。

（3）檔案管理

檔案管理指標分值為3分，得2分。以檔案管理完備性進行體現。針對各項工作的開展，我院嚴格按照相關檔案管理制度，進行檔案綜合管理。但在具體工作執行過程中，相關資料整理歸檔需歸類整合進一步加強，做到檔案管理的完備與充分。

4.服務對象滿意度目標完成情況。（10分）

服務對象滿意度指標分值10分，得分為10分。從工作人員及相關單位與受益群眾的角度出發進行了解，2020年度我院各項工作的開展，得到相關受益群體較為廣泛的認同，根據對我院相關技術工作人員以及單位、受益群眾進行電子問卷調查，以及調查問卷統計結果分析。單位、區域內群眾對我院工作的總體滿意度為100%，達到年初設定滿意度的目標值。

（四）偏離績效目標的原因及下一步改進措施

1.偏離績效目標的原因

（1）項目支出預算執行率低

在項目開展過程中，因項目所需周期長，或因勘測項目時受天氣、人為因素影響，導致項目進度延遲，項目支出未完全支出，從而使得項目支出預算執行力度不夠，相關對應的管理制度需同步進行進一步完善，項目實施進度需嚴格控制。

（2）資金結轉結余率過大

一是因2020年較2019年所實施項目數量增加，則資金量增大。二是項目實施周期長，前期需做大量細致有效的工作，以保障項目的順利開展、目標的實現及效益的發揮。由此，在自評過程中對項目實施效益的綜合分析會受該因素的影響。如《天水市秦州區皂郊區鎮1:1萬風險調查工作》項目，設計評審已按照項目計劃通過，已完成野外勘測工作，正在匯總野外資料，尚未形成報告。導致資金結轉結余率過大。

（3）檔案管理工作薄弱

檔案管理有待規范，工作項目的開展，因災害調查項目工作量較大且資料繁多，數據更要時時更新，所以對檔案管理的要求及標準更高。同時，在工作開展過程中，受時間及人員因素的影響，對檔案的歸檔及管理會存在一定的疏漏，影響整體檔案管理的完整性。在需求資料過程中發現項目檔案資料比較分散，統一收集、管理不太完善。

2.下一步改進措施

（1）進一步加強項目管理制度及加快項目實施進度

項目開展過程中，對于進度延遲項目加強人手，保證項目在可控因素情況下正常進行，并對每個項目的實施要求以及實施進度嚴格按照管理制度進行，強化管理監督，保障各項管理制度的有效執行。

（2）穩步加快推進履職工作

結合本年度我院各項工作完成情況，繼續把準工作方向，把握工作定位，對未完成的工作，進一步按照項目實施內容，加快推進，并做好核查及監督，保障各項資金使用效益的發揮。

（3）完善檔案管理制度

我院下一步將按照相關規定和要求規范項目檔案管理，嚴格按照《中華人民共和國檔案法》統一規范項目檔案資料，對所有檔案資料進行收集整理、分類保管、登記造冊、存檔管理，以便隨機調閱查詢，增強檔案的保存價值和使用價值。

四、部門預算項目支出績效自評情況分析

2020年，我院預算支出項目8個，項目資金為663.90萬元（其中當年財政撥款588.91萬元，上年結轉項目資金74.99萬元），全年支出536.26萬元，執行率80.77%。通過自評，有4個項目結果為“優”，3個項目結果為“良”，1個項目結果為“差”。分項目自評情況分析如下：

（一）武威市民勤縣地質災害詳細調查項目

1.項目支出預算執行情況。

武威市民勤縣地質災害詳細調查項目經費32.28萬元，截止2020年12月31日，該項目共計支出32.28萬元，其中：辦公費0.48萬元，印刷費2.06萬元，水費0.55萬元，郵電費0.64萬元，差旅費4.15萬元，維護費0.68萬元，租賃費5.01萬元，會議費1.25萬元，專用材料費0.44萬元，被裝購置費0.67萬元，專用燃料費0.3萬元，勞務費16.05萬元。

2.總體績效目標完成情況分析。

（1）預期目標

在充分收集民勤縣縣域已開展的1:5萬地質災害詳細調查資料的基礎上，開展1：5萬精度的地質災害風險調查工作，對地質災害易發性、危險性和風險評價，并建立地質災害風險調查空間數據庫，提出地質災害風險管控對策建議，完成報告，為縣防災減災管理、國土空間規劃和用途管制等提供基礎依據

（2）目標實際完成情況

民勤縣完成了1:5萬區域環境地質調查15887.71km2；1:5萬遙感解譯15887.71km2，淺井13.80m；土工試驗19件，水質分析2組，巖樣2組，調查觀測點235個，其中地質環境觀測點227個。致災體調查點8處，其中滑坡1處、不穩定斜坡7處；現已完成野外驗收、報告審查，均已通過，轉入數據庫錄入階段。

3.各項指標完成情況分析。

（1）預算資金執行率

預算資金執行率指標分值10分，得分10分。本次績效自評對象為武威市民勤縣地質災害詳細調查項目32.28萬元，實際支出32.28萬元，執行率為100%，按比例，該指標得10分。

（2）產出指標

產出指標分值為50分，得50分。截止2020年12月31日，我院根據通過工作計劃、標準要求，及時完成民勤縣1:5萬區域環境地質調查，1:5萬遙感解譯，8處隱患點調查，1處典型點勘察。全年度項目完成情況較好。

（3）效益指標

效益指標分值為30分，得30分。項目實施后形成的各項成果按需求為相關方提供服務與工作支撐，得到有效的利用，充分發揮了項目的社會效益。同時勘測現場，排查過程中，道路濕滑、落石滑塌、溝道泥濘、山洪肆虐，災區境內交通、通訊中斷，我院隊伍徒步前往，逐鄉（鎮）逐村逐戶逐點進行摸排調查；有效對區域防災減災、保護群眾生命財產安全、且為國土空間規劃提供可靠數據支撐，也全力以赴為下一步救援工作提供堅實保障。

（4）滿意度指標

滿意度指標分值為10分，得10分。項目實施嚴格按照資金使用用途開展項目，且編制完成排查報告后即刻向當地政府及自然資源局提交調查報告，及時為當地調查和排出災害隱患點，相關主管單位對項目勘測結果滿意，并給予肯定。區域受益公眾亦對項目勘測成效給予認可，后續及時數據更新，進一步做好服務對象滿意度調查，推進項目更好的建設。

4.偏離績效目標的原因及下一步改進措施

武威市民勤縣地質災害詳細調查項目已完成野外調查，野外資料整理，通過省廳的野外驗收并項目成果報告的編寫完畢，通過省廳的評審；完成數據庫的建設與錄入，省廳已驗收，項目完成良好。

（二）武威市古浪縣地質災害詳細調查項目

1.項目支出預算執行情況

武威市古浪縣地質災害詳細調查項目經費42.72萬元，根據項目實施單位自評資料，截止2020年12月31日，該項目共計支出42.72萬元，其中：辦公費0.45萬元，印刷費2.88萬元，水費0.19萬元，電費0.1萬元，郵電費0.45萬元，差旅費1.05萬元，維護費1.70萬元，租賃費13.58萬元，會議費0.08萬元，專用材料費0.66萬元，被裝購置費0.49萬元，專用燃料費1.04萬元，勞務費20.05萬元。

2.總體績效目標完成情況分析

（1）總體績效目標

根據古浪縣地質災害詳細調查項目設計書開展項目后期野外調查、通過專家驗收、并建立地質災害風險調查空間數據庫工作，并完成報告，錄入數據庫。

（2）完成情況分析

古浪縣地質災害詳細調查項目現已完成野外調查，野外資料整理，通過省廳的野外驗收并項目成果報告的編寫完畢，通過省廳的評審；完成數據庫的建設與錄入，省廳已驗收。

3.各項指標完成情況分析

（1）預算資金執行率

預算資金執行率指標分值10分，得分10分。武威市古浪縣地質災害詳細調查項目2020全年預算數為42.72萬元，實際支出42.72萬元，執行率為100%，項目已驗收，按比例，該指標得10分。

（2）產出指標

產出指標分值為50分，得44分。截止2020年12月31日，我院根據通過工作計劃、標準要求完成古浪縣1:5萬、1:1萬地質災害遙感解譯，1:5萬、1:1萬專項地質災害測量（正測），1:2000地形測量、1:500地質剖面測量、土工試驗12組、水質分析3組；全年度項目完成情況較好，目前已驗收，但在項目野外調查時因疫情、氣候因素影響，項目延遲進行，導致后期項目驗收、數據錄入也未按計劃時間完成。

（3）效益指標

效益指標分值為30分，得30分。通過該項目的實施有效改善古浪縣區域人民居住環境安全，為群眾日常工作的順利開展提供保障，并在實施過程中做好安全管理，未有安全事故發生；同時，有效對區域防災減災、保護群眾生命財產安全、且為國土空間規劃提供可靠數據支撐，也全力以赴為下一步救援工作提供堅實保障。。

（4）滿意度指標

滿意度指標分值為10分，得10分。項目實施后主管單位對我院災害隱患排查工作表示滿意，調查報告已通過自然資源局驗收，并給予肯定。

4.偏離績效目標的原因及下一步改進措施。

（1）偏離績效目標的原因

項目前期進行野外調查時，由于疫情，原定計劃3月開始的調查時間，推遲至4月15日正式開展野外調查，導致與原計劃不符，項目整個進度延遲。

（2）下一步改進措施

我院在之后項目中將加大管理制度，并制定特殊情況應對策略，保證項目因不可控因素延遲后，后期加快實施進度，加大人員安排，確保按期完成進度。

（三）預算績效目標編制及預算績效評價項目

1.項目支出預算執行情況

根據項目實施單位資料整體統計，預算績效目標編制及預算績效評價項目年初預算為6.4萬元（其中當年財政撥款6.4萬元），全年共支出6.4萬元，合同內服務期限為兩年，項目仍在持續階段，預算執行率100%。

2.總體績效目標完成情況分析

（1）總體績效目標

一是通過參加部門及項目預算績效目標設定、預算績效評價的培訓后，熟練掌握預算績效目標設定的相關要點及準則；

二是完成工勘院2021年部門預算績效目標設定填報工作；

三是完成2020年度績效評價工作，編制績效評價自評表及報告；

四是完成中央財政項目、自然資源廳專項2020年項目績效評價申報工作，并從中選取一個代表性項目，完成項目績效評價報告的編寫。

（2）完成情況分析

一是1已參加2020年度部門及項目預算績效目標設定、預算績效評價培訓，并熟練掌握培訓內容；

二是已完成工勘院2021年部門預算績效目標設定；

三是已完成績效評價報告1份。

3.各項指標完成情況分析

（1）預算資金執行率

預算資金執行率指標分值10分，得分10分。預算績效目標編制及預算績效評價項目全年預算數為6.4萬元（其中當年財政撥款6.4萬元），實際支出6.4萬元，預算執行率為100%，按比例，該指標得10分。

（2）產出指標

產出指標分值為50分，得48分。根據項目實施計劃，過參加部門及項目預算績效目標設定、預算績效評價的培訓，完成預算績效目標設定填報工作，編制績效評價自評表及報告。已完成預算績效自評培訓1次，撰寫績效自評報告1份。因項目為兩年項目，項目仍在持續，已完成2020年自評報告1份。

（3）效益指標

效益指標分值為30分，得30分。為深入貫徹落實《甘肅省財政廳關于開展2020年度省級預算執行情況績效單位自評工作的通知》（甘財績〔2020〕6號）文件精神，由甘肅省有色金屬地質勘察局組織下屬單位參加預算績效自評培訓工作，并聘請第三方績效評價機構專業人員進行現場指導。在進行系統的培訓后，有效提高了我院績效目標編制的規范性及工作人員撰寫報告的能力，加深了我院工作人員對預算績效管理的認識，進一步提升了預算績效評價管理水平。

（4）滿意度指標

滿意度指標分值為10分，得10分。預算績效評價培訓及指導工作結束后，我院工作人員對該項目較為滿意。

4.偏離績效目標的原因及下一步改進措施

（1）偏離績效目標原因

由于該項目為2020年至2021年的延續性項目，部分工作還在持續，項目績效評價報告會在后期規定時間內完成。我院會按照合同內容及時督促監督第三方機構及時完成報告撰寫，并提交通過。

（四）政府會計制度應用軟件維護及服務費

1.項目支出預算執行情況

根據項目實施單位資料整體統計，預算績效目標編制及預算績效評價項目年初預算為2.51萬元（其中當年財政撥款2.51萬元），全年共支出2.51萬元，合同內服務期限為兩年，項目仍在持續階段，預算執行率100%。

2.總體績效目標完成情況分析

（1）總體績效目標

完成財務軟件升級更新，軟件正常運行，保障我院財務工作正常有序開展。

（2）完成情況分析

按照合同服務內容2020年度完成軟件日常維護次數7次；完成財務軟件的更新升級1次；產品應用培訓6次；系統巡檢服務1次；年結指導1次；保證了財務工作的正常開展。

3.各項指標完成情況分析

（1）預算資金執行率

預算資金執行率指標分值10分，得分10分。本次績效自評對象為我院政府會計制度用友軟件維護及服務項目當年財政撥款資金2.51萬元，實際支出2.51萬元，執行率為100%，按比例，該指標得10分。

（2）產出指標

產出指標分值為50分，得50分。我院政府會計制度用友軟件維護及服務項目委托第三方機構甘肅鑫友通信息技術有限公司負責實施，依照合同服務內容，第三方公司完成基礎保障日常維護次數6次、賬套數據遷移2次、產品應用培訓8次、系統巡檢服務4次、年結指導1次，

（3）效益指標

效益指標分值為30分，得30分。我院政府會計制度用友軟件維護及服務項目實施完成后，安裝的許可軟件的便捷性極大的提高了財務人員的工作效率，有效保障了我院財務工作的正常開展，使我院財務工作更加信息化、規范化。但在使用過程中，更新升級的軟件在使用過程中仍有部分卡頓、延遲的現象。

（4）滿意度指標

滿意度指標分值為10分，得9.31分。政府會計用友軟件的推廣和使用極大的提高了我院財務人員的工作效率，滿意度較高。但在使用過程中，更新升級的軟件在使用過程中仍有部分卡頓、延遲的現象。

4.偏離績效目標的原因及下一步改進措施

（1）偏離績效目標的原因

使用過程中，新更新升級的軟件在使用過程中仍有部分卡頓、延遲的現象。

（2）下一步改進措施

我院將著力督促軟件公司及時優化、完善系統性能，進一步提高財務工作效率。

（五）定西市岷縣1:5萬風險調查項目

1.項目支出預算執行情況

定西市岷縣1:5萬風險調查項目全年預算數為180萬元（其中財政撥款180萬元），截止2020年12月31日，該項目全年共計支出96.59萬元，其中：辦公費3.85萬元，印刷費2.80萬元，郵電費0.74萬元，差旅費13.49萬元，租賃費21.23萬元，被裝購置費4.41萬元，專用燃料費1.32萬元，勞務費48.75萬元。

2.總體績效目標完成情況分析

（1）總體績效目標

開展岷縣地質災害風險調查與評價（1:5萬）項目，完成項目前期設計書，了解岷縣區域地質災害分布發育規律，分析地質災害成災模式，進一步對岷縣縣域開展地質災害易發性、危險性和風險評價，完成實地野外災害隱患點調查，并通過野外驗收。

（2）完成情況分析

岷縣地質災害風險調查與評價（1:5萬）項目現已完成設計書評審，并完成野外調查和通過野外驗收，正在根據專家意見修改完善數據，現轉入野外資料修改、正在報告編寫階段。

3.各項指標完成情況分析

（1）預算資金執行率

預算資金執行率指標分值10分，得分5.4分。本次績效自評對象為定西市岷縣地質災害詳細調查項目180萬元，實際支出96.59萬元，執行率為53.66%，按比例，該指標得5.4分。

（2）產出指標

產出指標分值為50分，得46分。定西市岷縣1:5萬風險調查項目的實施，保障了區域內群眾生命財產安全；截止2020年12月31日，我院根據通過工作計劃、標準要求完成定西市岷縣1:1000地形測量，1:2000專項地質災害測量，1:1萬遙感解譯、調查596隱患點數量（處）、2處典型點勘察；項目已完成野外調查工作，正在進入資料匯總，修改階段，全年度項目完成情況較好；但項目進度較慢，數據庫錄入完善程度不足。

（3）效益指標

效益指標分值為30分，得27分。效益指標分值為30分，得28分。通過定西市岷縣1:5萬風險調查項目的實施，可進一步提供精確地形數據，為災害隱患點制定了科學合理的防治方案，防止滑坡、泥石流等地質災害突發，重點做好隱患點的監控和防治工作，可有效對地區防災減災、保護群眾生命財產安全；但因項目仍在實施階段，未完成準確數據與報告，效益尚未充分發揮。

（4）滿意度指標

滿意度指標分值為10分，得10分。單位工作人員對項目實施整體情況給予廣泛認可，滿意度高；后續完成整體報告，及時數據更新，進一步做好服務對象滿意度調查，推進項目更好的建設。

4.偏離績效目標的原因及下一步改進措施

（1）偏離績效目標的原因

項目完成前期野外調查，按計劃于12月17日完成野外驗收，但由于氣候，人員原因，項目驗收時間有所推遲，現已完成驗收，正在修改完善數據，且數據庫整體錄入需與報告書一起完善，故數據庫完善程度不足。

（2）下一步改進措施

我院將在保證質量的前提下增加人手，加快項目實施進度，確保按期完善數據庫。

（六）天水市秦州區皂郊區鎮1:1萬風險調查項目

1.項目支出預算執行情況

天水市秦州區皂郊區鎮1:1萬風險調查項目全年預算數為50萬元（其中財政撥款50萬元），截止2020年12月31日，該項目全年共計支出28.17萬元，其中：辦公費0.3萬元，印刷費1萬元，郵電費0.73萬元，差旅費1.96萬元，租賃費3.8萬元，被裝購置費1.47萬元，勞務費18.91萬元。

2.總體績效目標完成情況分析

（1）總體績效目標

開展皂郊鎮規劃區1:1萬精度的地質項目野外調查，評估土地利用適宜性，評價已有規劃的適宜性，為鄉鎮建設規劃的合理調整和科學實施提供地質依據，并通過野外驗收。 

（2）完成情況分析

皂郊鎮1:10000專項地質項目現已完成1:10000專項地質災害測量、1:1萬遙感解譯、調查隱患點、典型點勘察等野外調查工作和通過野外驗收，現轉入野外資料修改、報告編寫階段。

3.各項指標完成情況分析

（1）預算資金執行率

預算資金執行率指標分值10分，得分5.6分。本次績效自評對象為天水市秦州區皂郊鎮1:1萬風險調查項目50萬元，實際支出28.17萬元，執行率為56.34%，按比例，該指標得5.6分。

（2）產出指標

產出指標分值為50分，得47分。天水市秦州區皂郊鎮1:1萬風險調查項目的實施，保障了區域內群眾生命財產安全；截止2020年12月31日，我院根據通過工作計劃、標準要求完成天水市秦州區皂郊鎮完成30.2km²1:1萬專項地質災害測量，30.2km²1:1萬遙感解譯、調查8隱患點數量（處）、1處典型點勘察；項目已完成野外調查工作，并通過野外驗收，現進入野外資料修改階段，全年度項目前期工作完成情況較好；但因資金于7月下達，工作進度稍有延遲。

（3）效益指標

效益指標分值為30分，得28分。通過天水市秦州區皂郊區鎮1:1萬風險調查項目的實施，可進一步提供精確地形數據，為災害隱患點制定了科學合理的防治方案，防止滑坡、泥石流等地質災害突發，重點做好隱患點的監控和防治工作，可有效對地區防災減災、保護群眾生命財產安全；但因項目仍在實施階段，未完成準確數據與報告，效益尚未充分發揮。

（4）滿意度指標

滿意度指標分值為10分，得9分。項目實施內容嚴格按照項目計劃進行，但進度稍有推遲；相關受益對象，對項目整體實施均予以廣泛認可，滿意度較高。

4.偏離績效目標的原因及下一步改進措施

（1）偏離績效目標的原因

一是項目前期野外調查工作按計劃于6月開工，但因資金7月到位，導致項目7月開始實施，項目開工時間稍有延后，整體項目完成進度預計延遲；二是因項目仍在實施階段，未完成準確數據與報告，效益尚未充分發揮。

（2）下一步改進措施

一是我院將在保證質量的前提下增加人手，加快項目實施進度，確保按期完成報告。二是加快實施進度，同時加大監督力度，保質保量完成項目，使項目資金效益充分發揮。

（七）天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查項目

1.項目支出預算執行情況

天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查項目全年預算數為50萬元（其中財政撥款50萬元），截止2020年12月31日，該項目全年共計支出27.60萬元，其中：辦公費0.3萬元，印刷費1萬元，郵電費0.56萬元，差旅費4.01萬元，租賃費3.2萬元，被裝購置費1.47萬元，勞務費17.07萬元。

2.總體績效目標完成情況分析

（1）總體績效目標

開展秦嶺鎮規劃區1:1萬精度的地質項目野外調查，評估土地利用適宜性，評價已有規劃的適宜性，為鄉鎮建設規劃的合理調整和科學實施提供地質依據，并通過野外驗收。

（2）完成情況分析

秦嶺鎮完成1:1萬專項地質項目現已完成1:10000專項地質災害測量、1:1萬遙感解譯、調查隱患點、典型點勘察等野外調查工作并通過野外驗收，現轉入野外資料修改、報告編寫階段。

3.各項指標完成情況分析

（1）預算資金執行率

預算資金執行率指標分值10分，得分5.5分。本次績效自評對象為天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查項目50萬元，實際支出27.60萬元，執行率為55.20%，按比例，該指標得5.5分。

（2）產出指標

產出指標分值為50分，得47分。天水市秦州區皂郊鎮1:1萬風險調查項目的實施，保障了區域內群眾生命財產安全；截止2020年12月31日，我院根據通過工作計劃、標準要求完成天水市秦州區秦嶺鎮完成4.6km²1:1萬專項地質災害測量，4.6km²1:1萬遙感解譯、調查2隱患點數量（處）、1處典型點勘察；項目已完成野外調查工作，并通過野外驗收，現進入野外資料修改階段，全年度項目前期工作完成情況較好；但因資金于7月下達，工作進度稍有延遲。

（3）效益指標

效益指標分值為30分，得27分。通過天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查項目的實施，可進一步提供精確地形數據，為災害隱患點制定了科學合理的防治方案，防止滑坡、泥石流等地質災害突發，重點做好隱患點的監控和防治工作，可有效對地區防災減災、保護群眾生命財產安全；但因項目仍在實施階段，未完成準確數據與報告，效益尚未充分發揮。

（4）滿意度指標

滿意度指標分值為10分，得10分。項目實施內容嚴格按照項目計劃進行；相關受益對象，對項目整體實施均予以廣泛認可，滿意度較高。

4.偏離績效目標的原因及下一步改進措施

（1）偏離績效目標的原因

一是項目前期野外調查工作按計劃于6月開工，但因資金7月到位，導致項目7月開始實施，項目開工時間稍有延后，整體項目完成進度預計延遲；二是因項目仍在實施階段，未完成準確數據與報告，效益尚未充分發揮。

（2）下一步改進措施

一是我院將在保證質量的前提下增加人手，加快項目實施進度，確保按期完成報告。二是加快實施進度，同時加大監督力度，保質保量完成項目，使項目資金效益充分發揮。

（八）自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目

1.項目支出預算執行情況

自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目全年預算數為300萬元（其中財政撥款300萬元），截止2020年12月31日，該項目全年共計支出0萬元

2.總體績效目標完成情況分析

（1）總體績效目標

預計使用300萬資金，完成創新中心自然資源部科技創新平臺制作技術融合交流視頻20分鐘；完成高層次人才聘用3人，引進中級職稱或碩士學位以上研發人員4名，培養技術和管理人員4名；完成干旱區、高寒區2個礦山地質環境修復技術試驗示范基地建設，并開展相關試驗示范工作；完成參加生態修復領域論壇、交流會議5次，購買資料10套，開展技術培訓2次，召開工程技術委員會會議4次。

（2）完成情況分析

由于項目資金于12月底才撥付，導致2020年全年自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目只完成創新中心自然資源部科技創新平臺制作技術融合交流視頻20分鐘；項目于2021年全部完成。

3.各項指標完成情況分析

（1）預算資金執行率

預算資金執行率指標分值10分，得分0分。本次績效自評對象為自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目300萬元，實際支出0萬元，執行率為0%，按比例，該指標得0分。

（2）產出指標

產出指標分值50分，得分5分。由于該項目資金于12月底才撥付，導致項目只完成創新中心自然資源部科技創新平臺制作技術融合交流視頻20分鐘，其余未開展，該指標得5分。

（3）效益指標

效益指標分值為30分，得10分。由于該項目資金于12月底才撥付，項目2020年未全部開展，仍在實施階段，未完成準確數據與報告，效益尚未充分發揮，但目前工程技術創新中心運行情況，該指標得10分。

（4）滿意度指標

滿意度指標分值為10分，得0分。由于該項目資金于12月底才撥付，仍在實施階段，故未對受益對象進行滿意度調查。

4.偏離績效目標的原因及下一步改進措施

（1）偏離績效目標的原因

項目實施進度偏慢，由于該項目資金于12月底才撥付，只完成視頻交流部分，其余未開展，仍在實施階段。

（2）下一步改進措施

我院將在2021年加大項目實施力度，建立完善管理制度，并對項目實施內容仔細核查，2021年度全面完成項目實施，同時保證項目效益充分發揮。

五、績效自評結果擬應用和公開情況

我院將高度重視績效評價結果應用工作，積極探索和建立一套與預算管理相結合，多渠道應用評價結果的有效機制，著力提高績效意識和財政資金使用效益。同時，將本次績效評自評報告進行公開，廣泛接受社會監督。

六、其他需要說明的問題

我院自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目由于資金于2020年12月底撥付，導致項目只完成視頻交流部分，資金未使用；項目將于2021年全面完成。

七、相關附件

附件1：部門整體支出自評表

附件2：部門預算項目支出績效自評結果匯總表

附件3：武威市民勤縣地質災害詳細調查項目

附件4：武威市古浪縣地質災害詳細調查項目

附件5：預算績效目標編制及預算績效評價項目

附件6：政府會計制度用友軟件維護及服務項目

附件7：定西市岷縣風險調查項目

附件8：天水市秦州區皂郊鎮1:1萬風險調查項目

附件9：天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查項目

附件10：自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目

附件1：部門整體支出自評表

2020年工勘院部門整體支出績效自評表

附件2：部門預算項目支出績效自評結果匯總表

2020年度省級部門預算支出項目績效自評結果匯總表

附件2-1：武威市民勤縣地質災害詳細調查項目

武威市民勤縣1:5萬地質災害詳細調查項目績效自評表

附件2-2：武威市古浪縣地質災害詳細調查項目

武威市古浪縣地質災害詳細調查項目績效自評表

附件2-3：預算績效目標編制及預算績效評價項目

預算績效目標編制及預算績效評價項目績效自評表

附件2-4：政府會計制度用友軟件維護及服務項目

政府會計制度用友軟件維護及服務項目績效自評表

附件2-5：定西市岷縣風險調查項目

定西市岷縣1:5萬風險調查項目績效自評表

附件2-6：天水市秦州區皂郊鎮1:1萬風險調查項目

天水市秦州區皂郊鎮1:1萬風險調查項目績效自評表

附件2-7：天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查項目

天水市秦州區秦嶺鎮1:1萬風險調查項目績效自評表

附件2-8：自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目

自然資源部高寒干旱區礦山地質環境修復工程技術創新中心建設項目績效自評表